Špecialista pre dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti bankovníctva - Compliance Officer
Kód kvalifikácie
U2413005-01666
Úroveň SKKR
7
SK ISCO-08
2413005
Sektorová rada
Bankovníctvo, finančné služby a poisťovníctvo
Viac informácií o karte kvalifikácií je uvedených tu:PDF
| Vedomosti |
|---|
| definovať základné produkty a služby bánk |
| vysvetliť aktuálnu legislatívu v oblasti bankovníctva |
| imlementovaťdo predpisov zmeny v legislatíve v bankovníctve v SR a EÚ |
| špecifikovať automatizované systémy právnych informácií |
| vytvárať opatrenia na elimináciu compliance rizika |
| špecifikovať makroprocesy v bankovníctve s cieľom minimalizovať riziko non-compliance |
| vysvetliť fázy a procesy v projektovom manažmente |
| Zručnosti |
|---|
| vytvárať a meniť interné predpisy na záklde aktuálnej platnej legislatívy |
| posudzovať primeranosti opatrení prijatých bankou za účelom zosúladenia platnej legislatívy s internými predpismi |
| analyzovať dopady nesúladu legislatívy s internými predpismi |
| analyzovať a monitorovať súlad medzi internými predpismi banky a platnou legislatívou a spolupracovať s dotknutými útvarmi banky |
| aplikovať makroprocesy v bankovníctve s cieľom minimalizovať riziko non-compliance |
| monitorovať dodržiavanie predpisov |
| vypracovávať pripomienky k interným predpisom s ohľadom na compliance riziko |
| pripravovať pravidelné interné reporty o stave a účinnosti postupov a interných predpisov banky |
| Kompetencie |
|---|
| schopnosť adaptability a flexibility v myslení |
| schopnosť pracovať v tíme |
| schopnosť samostatne riešiť a analyzovať problémy |
| samostatnosť v organizovaní a plánovaní práce |
| schopnosť adaptability a flexibility v myslení v meniacich sa podmienkách |
Hodnotená spôsobilosť
- definovať základné produkty a služby bánk
- vytvárať a meniť interné predpisy na záklde aktuálnej platnej legislatívy
- monitorovať dodržiavanie predpisov
- vysvetliť aktuálnu legislatívu v oblasti bankovníctva
- imlementovaťdo predpisov zmeny v legislatíve v bankovníctve v SR a EÚ
- špecifikovať automatizované systémy právnych informácií
- vysvetliť fázy a procesy v projektovom manažmente
| Kritéria hodnotenia | Metódy hodnotenia |
|---|---|
| definovať základné produkty a služby banky | ústna metóda |
| vysvetliť na príklade implementáciu legislatívy EU v podmienkach SR | ústna metóda |
| charakterizovať využitie automatizovaných systémov právnych informácií v praxi | ústna metóda |
| vykonať ukážku monitoringu platnej legislatívy s použitím automatizovaného systému právnych informácií | praktické skúšanie |
| na základe monitoringu aplikovať platnú legislatívu do interných predpisov | ústna metóda |
| charakterizovať fázy a procesy v projektovom manažmente | ústna metóda |
| charakterizovať aktuálnu legislatívu v oblasti bankovníctva | ústna metóda |
Podmienky úspešného vykonania skúšky
Podmienkou úspešného vykonania skúšky je splniť uvedené kritériá hodnotenia na minimálne 75%.
Hodnotená spôsobilosť
- analyzovať dopady nesúladu legislatívy s internými predpismi
- posudzovať primeranosti opatrení prijatých bankou za účelom zosúladenia platnej legislatívy s internými predpismi
- pripravovať pravidelné interné reporty o stave a účinnosti postupov a interných predpisov banky
- vytvárať opatrenia na elimináciu compliance rizika
| Kritéria hodnotenia | Metódy hodnotenia |
|---|---|
| analyzovať a vysvetliť dopady nesúladu legislatívy s internými predpismi a ich následky | ústna metóda |
| posúdiť primeranosť opatrení prijatých bankou za účelom zosúladenia platnej legislatívy s internými predpismi | ústna metóda |
| pripraviť pravidelný interný reporting o stave a účinnosti postupov a interných predpisov banky | praktické skúšanie |
| pomenovať compliance riziko na uvedenom príklade | ústna metóda |
Podmienky úspešného vykonania skúšky
Podmienkou úspešného vykonania skúšky je splniť uvedené kritériá hodnotenia na minimálne 75%.
Hodnotená spôsobilosť
- analyzovať a monitorovať súlad medzi internými predpismi banky a platnou legislatívou a spolupracovať s dotknutými útvarmi banky
- vypracovávať pripomienky k interným predpisom s ohľadom na compliance riziko
- špecifikovať makroprocesy v bankovníctve s cieľom minimalizovať riziko non-compliance
- aplikovať makroprocesy v bankovníctve s cieľom minimalizovať riziko non-compliance
| Kritéria hodnotenia | Metódy hodnotenia |
|---|---|
| vypracovať pripomienky k interným predpisom | písomná metóda |
| analyzovať a monitorovať súlad s predpismi a spolupracovať s dotknutými útvarmi banky | praktické skúšanie |
| vysvetliť makroprocesy v bankovníctve s cieľom minimalizovať riziko non-compliance | ústna metóda |
| spracovať návrh minimalizácie rizík non-compliance podľa zadania | písomná metóda |
Podmienky úspešného vykonania skúšky
Podmienkou úspešného vykonania skúšky je splniť uvedené kritériá hodnotenia na minimálne 75%.
| Metodické usmernenia |
|---|
Informálne učenie sa Zákon 568/2009 Z.z. o celoživotnom vzdelávaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov, §17 a §18. Požadovaná prax min. 2 roky Podmienkou získania kvalifikácie je ukončené minimálne vzdelanie VŠ II stupňa - odbor právo
|
